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中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反商業(yè)賄賂公約
時(shí)間:2016-04-17 作者:admin 字號(hào):

第一條為治理基金行業(yè)的商業(yè)賄賂行為,營(yíng)造資本市場(chǎng)改革和發(fā)展的良好環(huán)境,根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》,經(jīng)全體會(huì)員協(xié)商達(dá)成共識(shí),特制定本公約。

 

第二條會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極倡導(dǎo)公正、法治、敬業(yè)、誠(chéng)信等核心價(jià)值觀,嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī),以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的各項(xiàng)規(guī)章;自覺遵守和履行協(xié)會(huì)制定的自律規(guī)則和各項(xiàng)公約,形成遵紀(jì)守法、嚴(yán)格自律的行業(yè)發(fā)展氛圍。

 

第三條會(huì)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹國(guó)家關(guān)于治理商業(yè)賄賂的各項(xiàng)規(guī)定,自覺抵制不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂,積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)查辦相關(guān)違法違規(guī)行為,建立健全反對(duì)不正當(dāng)交易行為和防治商業(yè)賄賂長(zhǎng)效機(jī)制。

 

第四條會(huì)員應(yīng)當(dāng)自覺維護(hù)證券市場(chǎng)“公開、公平、公正”的原則,做到勤勉盡責(zé),誠(chéng)實(shí)守信,規(guī)范經(jīng)營(yíng),共同發(fā)展,切實(shí)保護(hù)投資者利益,維護(hù)行業(yè)整體形象,努力創(chuàng)造行業(yè)和諧發(fā)展的環(huán)境。

 

第五條證券投資基金管理公司會(huì)員不得在基金銷售過程中,為使基金銷售機(jī)構(gòu)擴(kuò)大基金的銷售規(guī)模,向基金銷售機(jī)構(gòu)許諾不正當(dāng)利益或賬外暗中支付好處費(fèi);在基金直銷過程中,不得向有關(guān)單位、個(gè)人賬外暗中給予好處費(fèi)。

 

第六條會(huì)員要經(jīng)常對(duì)本單位從業(yè)人員進(jìn)行以“八榮八恥”為主要內(nèi)容的社會(huì)主義道德觀的宣傳教育,不斷提高本單位從業(yè)人員“知榮明恥”的道德意識(shí),督促員工積極踐行“八榮八恥”,創(chuàng)造和建立健康的企業(yè)文化。

 

第七條會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立健全反商業(yè)賄賂的內(nèi)控機(jī)制和員工行為規(guī)范,堵塞管理漏洞,樹立公司誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的服務(wù)品牌,不斷提升公司專業(yè)化服務(wù)水平,擴(kuò)大客戶資源,拓展業(yè)務(wù)發(fā)展空間。

 

第八條會(huì)員應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對(duì)本單位從業(yè)人員履行公約的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,對(duì)違反公約的員工進(jìn)行查處和教育,對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的,及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)司法部門。

 

協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員商業(yè)賄賂行為實(shí)行自律監(jiān)察,并依據(jù)協(xié)會(huì)《章程》和《會(huì)員管理辦法》對(duì)違反自律規(guī)則的給予書面批評(píng)、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分,并在行業(yè)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中予以記錄。

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