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各基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門:
為落實《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》(以下簡稱《辦法》),做好證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理工作,現(xiàn)將實施《辦法》的有關(guān)問題通知如下:
一、具備下列條件之一的,可以認定為取得基金從業(yè)資格:
(一)具有中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的基金從業(yè)資格證書的；
(二)通過證券業(yè)從業(yè)資格考試中"證券市場基礎(chǔ)知識"及"證券投資基金"科目考試的；
(三)參加過2003年以前中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會組織的基金業(yè)高級管理人員任職資格培訓(xùn)班,且考試成績合格的；
(四) 取得境外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格,或者執(zhí)業(yè)所在國家(地區(qū))不要求具備相關(guān)從業(yè)資格,最近5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù),并通過中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會組織的考試或者考核的。
二、《辦法》第二條所稱"實際履行上述職務(wù)的其他人員",是指基金管理公司章程規(guī)定不設(shè)副總經(jīng)理的,分管投資、銷售、運營業(yè)務(wù)的負責(zé)人,以及中國證監(jiān)會認定的其他人員。
三、對基金管理公司設(shè)立申請中的高級管理人員任職資格審核,中國證監(jiān)會按照《證券投資基金法》第十四條規(guī)定的審核期限執(zhí)行。
四、根據(jù)《證券投資基金法》第十八條規(guī)定,基金管理公司董事、監(jiān)事不得擔(dān)任基金托管人或其他基金管理人的任何職務(wù)?；鸸芾砉炯盎鹜泄茔y行的基金托管部門應(yīng)通知在兩家或兩家以上基金管理公司、基金托管銀行任職的有關(guān)人員,確認以上人員是否繼續(xù)擔(dān)任該職務(wù),并在最近一次召開的股東會上進行調(diào)整。
五、申請高級管理人員任職資格,申請人應(yīng)在任職資格申請表中參照以下內(nèi)容做出承諾:
(一)申請材料真實可靠、沒有遺漏或隱瞞；
(二)遵守中國法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的各項規(guī)定,遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范,恪守誠信,審慎勤勉,忠實盡責(zé)；
(三)維護所管理基金的合法權(quán)益,在發(fā)生利益沖突時,堅持基金份額持有人利益優(yōu)先；
(四)認真履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé),防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,提高經(jīng)營管理效率；
(五)在基金投資等業(yè)務(wù)活動中合規(guī)運作,不為其他公司或人員提供配合,不從事不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等活動,不從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動,不從事《證券投資基金法》第五十九條規(guī)定禁止的投資或活動。
基金管理公司董事、獨立董事、基金經(jīng)理在報送任職登記表時,應(yīng)當(dāng)參照以上內(nèi)容做出承諾,基金管理公司獨立董事還應(yīng)根據(jù)《辦法》第十三條的有關(guān)規(guī)定進行承諾。
六、高級管理人員及基金管理公司董事、獨立董事、基金經(jīng)理的相關(guān)信息應(yīng)錄入基金業(yè)高管人員數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)
(登錄中國證監(jiān)會電子數(shù)據(jù)報送平臺http://data.csrc.gov.cn中的基金公司進入本系統(tǒng)),各基金管理公司及基金托管銀行的基金托管部門應(yīng)指定一名工作人員負責(zé)基金業(yè)高管人員數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)數(shù)據(jù)的錄入及更新工作,并對數(shù)據(jù)的真實、準確、完整負責(zé)。
各基金管理公司、基金托管銀行任免以上人員應(yīng)于5個工作日內(nèi)更新數(shù)據(jù)內(nèi)容。
七、根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定,我會對相關(guān)申請、報告的格式與內(nèi)容作了統(tǒng)一規(guī)定,詳見附件,請遵照執(zhí)行。
八、本《通知》自2004年10月1日起施行。
附件:申報材料的格式及有關(guān)內(nèi)容的說明
二○○四年九月二十三日
附件:
申報材料的格式及有關(guān)內(nèi)容的說明
一、申報材料的紙張、封面及份數(shù)
(一)紙張
應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)。
(二)封面
1、封面應(yīng)標(biāo)有"基金業(yè)高級管理人員任職資格審核申請材料"或"基金管理公司董事(獨立董事、基金經(jīng)理)任免報告材料"字樣；
2、報送材料的基金管理公司或基金托管銀行名稱；
3、正式報送申報材料的日期；
4、主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
(三)份數(shù)
申報材料一式三份,其中至少一份為原件(申報材料需提供復(fù)印件的,應(yīng)加蓋單位公章)。
二、申報材料有關(guān)內(nèi)容的說明
“任職資格申請表”、“任職登記表”由本人按照填表說明填寫,表格附后。
“相關(guān)會議的決議”由基金管理公司使用公司股東會或董事會會議正式?jīng)Q議行文格式,股東會決議應(yīng)由出席會議的股東單位法定代表人簽名并蓋單位公章,董事會決議應(yīng)由出席會議的董事親筆簽名,授權(quán)他人參加的,應(yīng)提供授權(quán)委托書。
“考察意見”內(nèi)容包括但不限于對被考察人的品行、業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力、從業(yè)資格等的評價,意見由經(jīng)辦人簽字并蓋單位公章。
“擬任人學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件”指擬任人所獲得的最高學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件。
“從業(yè)經(jīng)歷證明”由曾從事相關(guān)領(lǐng)域工作的任職機構(gòu)出具,內(nèi)容包括但不限于任職時間、職務(wù)、工作內(nèi)容、工作能力、遵規(guī)守法情況等；證明由經(jīng)辦人簽字并蓋單位公章。
“基金從業(yè)資格證明”應(yīng)提供基金從業(yè)資格或境外相關(guān)從業(yè)資格證書復(fù)印件、或從中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上下載“證券市場基礎(chǔ)知識”及“證券投資基金”科目考試成績,成績單需加蓋單位公章。原執(zhí)業(yè)所在國家、地區(qū)不要求具備相關(guān)從業(yè)資格的,應(yīng)提供從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷、資產(chǎn)管理公司的風(fēng)險監(jiān)控等業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷的證明,證明由原任職機構(gòu)首席律師及機構(gòu)或人事部門負責(zé)人分別出具。
“證券投資法律知識考試”由中國證監(jiān)會或其授權(quán)機構(gòu)組織。
“最近三年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見”是指離開原任職機構(gòu)時按照有關(guān)規(guī)定進行過離任審計或離任審查的,應(yīng)提供離任審計或離任審查報告；不需進行離任審計或離任審查的,應(yīng)提供由機構(gòu)或其人事部門出具的鑒定意見。
“法律意見書”由基金管理公司外聘律師事務(wù)所的兩名律師出具,并需提供二人的律師資格證明及律師事務(wù)所的資格證明文件。
證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職資格申請表
重要提示:根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定,中國證券監(jiān)督管理委員會制定了《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職資格申請表》。擬任人必須如實填寫本表,擬聘任單位負有對本表內(nèi)容進行審查的責(zé)任,如出現(xiàn)虛假、隱瞞、遺漏等問題,擬任人和擬聘任單位負法律責(zé)任。
擬 任 人
擬任職務(wù)
擬任職單位
填表時間
中國證券監(jiān)督管理委員會
填表說明:
一、本表應(yīng)打印或使用鋼筆填寫,手寫字跡應(yīng)清晰、端正。
二、表內(nèi)所列項目要實事求是、認真填寫,不得遺漏或隱瞞。擬任人如不存在所列事項,應(yīng)填寫“無”；如存在,請詳細填寫,填寫不下的可加附頁；境內(nèi)人士無需填寫標(biāo)有#記號的項目；境外人士無需填寫標(biāo)有*記號的項目。
三、表內(nèi)的年、月、日一律用公歷。
四、照片用近期一寸正面半身免冠照片。
五、表格封面
“擬任人”指擬任高管人員姓名(現(xiàn)用名)
“擬任職務(wù)”指“董事長”、“總經(jīng)理”、“副總經(jīng)理”、“督察長”等職務(wù)。
“擬任職單位”應(yīng)寫明全稱。
“填表時間”按照年、月、日順序填寫,如2004年1月1日。
六、本人基本情況
“最高學(xué)歷及學(xué)位”指國家承認的學(xué)歷教育所取得的學(xué)歷、學(xué)位證書。學(xué)歷包括高中、中專、大專、大學(xué)本科、研究生；學(xué)位包括學(xué)士、碩士、博士。