非法證券活動是一種典型的涉眾型的違法犯罪活動,嚴(yán)重干擾正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序,破壞社會和諧與穩(wěn)定。根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與打擊非法證券活動工作指引》第二條規(guī)定,非法證券活動是指違反《證券法》等法律行政法規(guī)的規(guī)定,未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn),擅自公開發(fā)行證券,設(shè)立證券交易場所或者證券公司,或者從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)的行為。
非法證券活動主要分為非法發(fā)行證券、非法設(shè)立證券交易場所或者證券公司和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
一、非法發(fā)行證券
非法發(fā)行證券的主要表現(xiàn)形式為:非法發(fā)行股票,不法分子打著即將“境內(nèi)外上市旗號”,誘騙投資者購買、轉(zhuǎn)讓所謂“原始股”等。
欺詐行為手法主要有以下幾點(diǎn):
1、 以到境內(nèi)外上市、高額回報為誘餌
2、 以社會大眾,特別是中老年人為對象
3、 以欺騙錢財為目的
二、非法設(shè)立證券交易場所或者證券公司
三、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)主要包括非法證券投資咨詢、非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
非法證券投資咨詢的表現(xiàn)形式主要有:
1、設(shè)立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò)聊天工具以招攬會員或客戶為名,提供證券投資分析、預(yù)測或建議的方式,非法代理客戶從事證券投資理財活動。
2、設(shè)立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò)聊天工具以保證收益、高額回報為誘餌,代客操盤,公開招攬客戶,與投資者簽訂委托協(xié)議,從事非法證券活動。
3、假冒合法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或博客,發(fā)布非法證券活動信息,招攬會員或客戶。
4、使用虛構(gòu)的證券公司名稱,利用門戶網(wǎng)站的博客發(fā)布非法證券活動信息,招攬會員或客戶,提供證券投資分析、預(yù)測或建議服務(wù),變相從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
5、以門戶網(wǎng)站、網(wǎng)站博客、QQ、微信等為平臺,散布非法證券活動信息,提供證券投資分析、預(yù)測或建議服務(wù),收取咨詢費(fèi)、服務(wù)費(fèi)。
6、以“薦股軟件”形式,散布非法證券活動信息,提供證券投資分析、預(yù)測或建議服務(wù),收取咨詢費(fèi)、服務(wù)費(fèi)。
7、 通過開辦“股民學(xué)校”、舉辦投資報告會,從事非法證券投資咨詢。
非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要指無經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或者個人通過控制帳戶、開設(shè)子帳戶,接受交易指令,代理完成交易,開展非法證券活動。