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【案例概述】

去年7月，某期貨公司在線客服收到某投資者反饋，其下載某炒股軟件并通過(guò)手機(jī)注冊(cè)后，收到了各種電話、微信的推薦，隨后加入了一個(gè)股票咨詢分析平臺(tái)，一開(kāi)始平臺(tái)通過(guò)股票技術(shù)、推薦股票等手段吸引其聽(tīng)課，后來(lái)以該公司名義吹噓期貨交易優(yōu)點(diǎn)，鼓動(dòng)聽(tīng)課的投資者開(kāi)立期貨賬戶。該投資者由于懷疑其渠道的合法性，主動(dòng)通過(guò)網(wǎng)站聯(lián)系客服，反饋相關(guān)情況，確認(rèn)該平臺(tái)的資質(zhì)。接到反饋后，公司對(duì)該平臺(tái)深入了解，發(fā)現(xiàn)其并沒(méi)有開(kāi)立期貨賬戶的業(yè)務(wù)許可，遂提醒投資者注意該類平臺(tái)的推銷并選擇正確的渠道來(lái)開(kāi)立期貨賬戶、交易期貨。

【案例解析】

近期，不少非法平臺(tái)通過(guò)推薦股票、講解投資技巧來(lái)吸引投資者開(kāi)立賬戶，騙取投資者的賬戶資金、手續(xù)費(fèi)等，本案例即為其中一個(gè)真實(shí)事件。通過(guò)本案例，我們提醒投資者應(yīng)謹(jǐn)慎選擇金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。市場(chǎng)上出現(xiàn)的一些公司，經(jīng)營(yíng)未被監(jiān)管部門許可的金融業(yè)務(wù)，其中蘊(yùn)含較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，或涉及非法集資等金融犯罪，投資者應(yīng)避免參與其中。

投資者在選擇金融服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)該要注意以下幾個(gè)方面：

一、查看金融服務(wù)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)信息

可通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）等平臺(tái)查詢平臺(tái)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、經(jīng)營(yíng)狀態(tài)、經(jīng)營(yíng)范圍、信用信息等，確認(rèn)平臺(tái)的合法性。

二、確認(rèn)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)

可通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)，查詢金融服務(wù)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)信息，如正規(guī)的期貨公司可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)信息公示（http://www.cfachina.org/cfainfo/organbaseinfoServlet?all=organbranchinfo）查詢到對(duì)應(yīng)期貨公司的相關(guān)信息。

三、確保服務(wù)人員的從業(yè)資格

對(duì)于金融行業(yè)，服務(wù)人員必須具有對(duì)應(yīng)的從業(yè)資格，如證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格等，沒(méi)有對(duì)應(yīng)資格的人員是不能從事對(duì)應(yīng)的行業(yè)工作、開(kāi)展業(yè)務(wù)的。

確認(rèn)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)的合法合規(guī)性后，投資者還應(yīng)該從正確的途徑與機(jī)構(gòu)建立聯(lián)系，如官方網(wǎng)站、官方微信公眾號(hào)、現(xiàn)場(chǎng)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等，拒絕通過(guò)證券、期貨等咨詢?nèi)夯蚍欠ㄍ顿Y分析平臺(tái)等途徑進(jìn)行開(kāi)戶、交易，避免造成不必要的損失。

來(lái)源：廣東證監(jiān)局