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為依法公正高效化解證券期貨糾紛、維護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)資本市場和諧健康發(fā)展，最高人民法院、中國證監(jiān)會(huì)以習(xí)近平總書記系列講話精神和治國理政新思想為指南，致力開創(chuàng)多元化糾紛解決機(jī)制新局面，于2016年5月25日聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作的通知》（以下簡稱《通知》）。受中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡稱投資者服務(wù)中心）委托，中國人民大學(xué)糾紛解決研究中心對試點(diǎn)工作情況進(jìn)行了評(píng)估。
評(píng)估顯示，最高人民法院和中國證監(jiān)會(huì)充分發(fā)揮組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)推進(jìn)作用，在各級(jí)法院、監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、調(diào)解組織等各方努力下，試點(diǎn)工作成效顯著。一是試點(diǎn)已擴(kuò)大至全國大多數(shù)證券期貨糾紛調(diào)解組織，試點(diǎn)組織由《通知》發(fā)布時(shí)的8家發(fā)展至55家，投資者服務(wù)中心與地方行業(yè)協(xié)會(huì)合作建立33個(gè)調(diào)解工作站。二是調(diào)解員隊(duì)伍發(fā)展壯大，截至2017年底共聘任調(diào)解員1613名，38家調(diào)解機(jī)構(gòu)及調(diào)解員納入法院特邀調(diào)解組織和特邀調(diào)解員名冊。三是糾紛解決效果明顯，兩年多來共直接受理或受法院委托調(diào)解案件9116件，辦結(jié)率91.33%，調(diào)解成功率81.28%，給付金額14.97億元。四是結(jié)合實(shí)際創(chuàng)新糾紛多元化解機(jī)制，在小額速調(diào)、單邊承諾調(diào)解、先行賠付、在線調(diào)解等方面形成一些可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)。五是訴調(diào)對接成效明顯，組織建設(shè)和特邀調(diào)解、“示范訴訟+委托調(diào)解”、調(diào)解協(xié)議確認(rèn)等機(jī)制不斷健全。六是宣傳引導(dǎo)工作得力，形成“知調(diào)解、信調(diào)解、用調(diào)解”濃厚氛圍。
總的來看，《通知》的部署和舉措得到了很好的貫徹落實(shí)，各種訴訟及非訴訟機(jī)制得以發(fā)展并實(shí)現(xiàn)初步整合，逐漸形成一個(gè)由協(xié)商、調(diào)解、投訴處理、仲裁、法院委托調(diào)解、訴訟等不同程序所構(gòu)成的證券期貨糾紛多元化解機(jī)制。特別是，試點(diǎn)工作中形成的錯(cuò)位發(fā)展的改革思路、糾紛預(yù)防與糾紛解決統(tǒng)籌規(guī)劃、務(wù)實(shí)柔性的改革策略等經(jīng)驗(yàn)值得肯定和推廣。實(shí)踐表明，試點(diǎn)舉措針對性強(qiáng)，各方已積累豐富經(jīng)驗(yàn)，目前已具備將試點(diǎn)轉(zhuǎn)為全面推進(jìn)的基礎(chǔ)和條件。
下一步，試點(diǎn)轉(zhuǎn)為全面推進(jìn)后，建議繼續(xù)強(qiáng)化制度設(shè)計(jì)，重點(diǎn)從以下方面推動(dòng)工作：加強(qiáng)訴前分流，積極推動(dòng)調(diào)解前置法定化。完善行政性糾紛解決機(jī)制，推動(dòng)申訴專員制度確立。強(qiáng)化行政監(jiān)管與糾紛解決的協(xié)作。提升訴調(diào)對接效果，改革完善司法確認(rèn)等制度。依托投資者服務(wù)中心推動(dòng)設(shè)立全國性調(diào)解組織。加強(qiáng)行業(yè)自律機(jī)制建設(shè)，夯實(shí)市場經(jīng)營主體責(zé)任。加大宣傳力度，引導(dǎo)當(dāng)事人理性選擇糾紛解決方式，促進(jìn)證券期貨糾紛解決生態(tài)平衡。
來源：中國證監(jiān)會(huì)